尊敬的投资者:
        投资有风险。当您/贵机构参与资产管理计划时,可能获得投资收益,但同时也面临着投资亏损的风险。您/贵机构在作出投资决策之前,请仔细阅读集合资产管理计划风险揭示书和集合资产管理合同,充分认识本计划的风险收益特征和产品特性,认真考虑资产管理计划存在的各项风险因素,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断并谨慎作出投资决策。
        根据有关法律法规,管理人[华鑫证券有限责任公司]及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明:
        一、管理人声明与承诺
        (一)管理人向投资者声明,中国证券投资基金业协会(以下简称“证券投资基金业协会”)为资产管理计划办理备案不构成对管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对资产管理计划财产安全的保证。
        (二)管理人保证在投资者签署资产管理合同前已(或已委托销售机构)向投资者揭示了相关风险;已经了解投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。
        (三)管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用资产管理计划财产,不保证资产管理计划财产一定盈利,也不保证最低收益。
        二、风险揭示
        (一)特殊风险揭示
        [具体风险应由管理人根据本计划的特殊性阐明]
        若存在以下事项,应特别揭示风险:
        1、资产管理合同与证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险;
        2、资产管理计划未托管所涉风险;
        3、资产管理计划委托募集所涉风险;
        4、资产管理计划外包事项所涉风险;
        5、资产管理计划聘请投资顾问所涉风险;
        6、资产管理计划份额转让所涉风险;
        7、资产管理计划设置份额持有人大会所涉风险;
        8、资产管理计划未在证券投资基金业协会完成备案手续或不予备案情形所涉风险;
        9、其他特殊风险。
        (二)一般风险揭示
        1、本金损失风险
        管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产,但不保证资产管理计划财产中的认(申)购资金本金不受损失,也不保证一定盈利及最低收益。
        本计划属于[相应评级水平]风险投资品种,适合风险识别、评估、承受能力[相应评级水平]的合格投资者。
        2、市场风险
        资产管理计划的投资品种价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动,导致收益水平变化产生的风险。主要包括:政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险、再投资风险、衍生品风险等。
        3、管理风险
        资产管理计划运作过程中,管理人依据资产管理合同约定管理和运用资产管理计划财产所产生的风险,由资产管理计划财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险,其风险应由投资者自担。
        4、流动性风险
        资产管理计划因市场整体或投资品种流动性不足、应付可能出现的投资者巨额退出或大额退出等原因,不能迅速转变成现金,或者转变成现金会对资产价格造成重大不利影响的风险。
        5、信用风险
        交易对手方未能实现交易时的承诺,按时足额还本付息的风险,或者交易对手未能按时履约的风险。
        6、募集失败风险(集合资产管理计划)
        本计划的成立需符合相关法律法规的规定,本计划可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。
        管理人的责任承担方式:
        (一)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
        (二)在资产管理计划募集期限届满(确认资产管理计划无法成立)后三十日内返还投资者已交纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。
        7、投资标的风险(适用于商品及金融衍生品、非标准化债权、未上市股权及收益权等)
        本计划投资标的的价值取决于投资对象的经营状况,原股东对所投资企业的管理和运营,相关市场宏观调控政策、财政税收政策、产业政策、法律法规、经济周期的变化以及区域市场竞争格局的变化等都可能影响所投资企业经营状况,进而影响资产管理计划投资标的的价值。
         8、税收风险
        契约式产品所适用的税收征管法律法规可能会由于国家相关税收政策调整而发生变化,投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。
        9、其他风险
        包括但不限于关联交易风险、技术风险和操作风险、发生不可抗力事件的风险等。
        三、投资者声明
        作为本计划的投资者,本人/机构已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,自愿自行承担投资该计划所面临的风险。本人/机构作出以下陈述和声明,并确认(自然人投资者在每段段尾“【 】”内签名,机构投资者在本页、尾页盖章,加盖骑缝章)其内容的真实和正确:
        1、本人/机构已仔细阅读资产管理业务相关法律文件和其他文件,充分理解相关权利、义务、本计划运作方式及风险收益特征,愿意承担由上述风险引致的全部后果。【 】
        2、本人/机构知晓,管理人、销售机构、托管人及相关机构不应当对资产管理计划财产的收益状况作出任何承诺或担保。【 】
        3、本人/机构符合《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》有关合格投资者的要求,并已按照管理人或销售机构的要求提供相关证明文件。【 】
        4、本人/机构已认真阅读并完全理解资产管理合同的所有内容,并愿意自行承担购买资产管理计划的法律责任。【 】
        5、本人/机构已认真阅读并完全理解资产管理合同第××章第××节“当事人的权利与义务”的所有内容,并愿意自行承担购买资产管理计划的法律责任。【 】
        6、本人/机构已认真阅读并完全理解资产管理合同第××章第××节“资产管理计划的投资”的所有内容,并愿意自行承担购买资产管理计划的法律责任。【 】
        7、本人/机构已认真阅读并完全理解资产管理合同第××章第××节“资产管理计划的费用与税收”中的所有内容。【 】
        8、本人/机构已认真阅读并完全理解资产管理合同第××章第××节“争议的处理”中的所有内容。【 】
        9、本人/机构已经配合管理人或其销售机构提供了法律法规规定的信息资料及身份证明文件,以配合上述机构完成投资者适当性管理、非居民金融账户涉税信息尽职调查以及反洗钱等监管规定的工作。
        本人/机构承诺上述信息资料及身份证明文件真实、准确、完整、有效。【 】
        10、本人/机构知晓,证券投资基金业协会为资产管理计划办理备案不构成对管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对资产管理计划财产安全的保证。【 】
        11、本人/机构承诺本次投资行为是为本人/机构购买(参与)资产管理计划。【 】
        12、本人/机构承诺不以非法拆分转让为目的购买资产管理计划,不会突破合格投资者标准,将资产管理计划份额或其收益权进行非法拆分转让。【 】
        13、本人/机构知悉本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资者参与资产管理计划所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。【 】
        投资者(自然人签字或机构盖章):
        日期:
        管理人(盖章):
        日期:
        销售机构经办人(签字)[集合资产管理计划适用]:
        日期:

        本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资者参与集合资产管理业务所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。

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